La presente tesi esplora il panorama giuridico del Commercio Internazionale, con un’attenzione specifica sulle politiche di Embargo e sulla loro attuazione nel contesto europeo. Strutturata in cinque capitoli, il seguente lavoro offre sia una base teorica sia un’analisi pratica delle sanzioni commerciali e dei relativi meccanismi di conformità. L’analisi si fonda su diverse fonti giuridiche Internazionali ed Europee, tracciandone lo sviluppo, le sfide affrontate nei secoli e quelle più recenti legate alla situazione critica tra Russia e Ucraina. Il Capitolo I introduce i principi fondamentali del Diritto Commerciale Internazionale e l’evoluzione storica della Lex Mercatoria. Fornisce un’analisi approfondita degli embarghi, illustrandone le origini, le definizioni e il ruolo degli organismi internazionali, come l’Unione Europea e le Nazioni Unite, nella definizione delle politiche sanzionatorie moderne. Il Capitolo II approfondisce le principali convenzioni internazionali che regolano il commercio, come la CISG e la Legge UNCITRAL, evidenziando il loro ruolo nell’armonizzazione degli standard giuridici a livello globale. Il capitolo analizza anche gli accordi commerciali dell’Unione Europea e introduce la cosiddetta "clausola No-Russia", nel contesto dei cambiamenti geopolitici e dell’evoluzione degli strumenti giuridici. Il Capitolo III si basa sulle decisioni del Consiglio dell’Unione Europea e sulle misure legislative introdotte dall’UE negli ultimi anni con l’obiettivo di contrastare le azioni destabilizzanti della Russia. A seguire, l’analisi dei pacchetti di sanzioni adottati dall’Unione a partire dalla dichiarazione di guerra della Russia contro l’Ucraina. Ad oggi, queste sanzioni si sono concretizzate in 17 pacchetti distinti, ciascuno volto a introdurre specifiche misure restrittive contro la Federazione Russa. L’analisi finale riflette gli effetti di tali sanzioni sul paese. Il Capitolo IV è dedicato alle procedure di controllo delle esportazioni, delineando l’attuazione pratica degli embarghi attraverso la conformità normativa, la gestione del rischio e i protocolli di enforcement. Viene inoltre approfondito l’utilizzo strategico della tecnologia e delle politiche aziendali interne per garantire l’aderenza agli standard giuridici internazionali. Il Capitolo V presenta uno studio di caso relativo alla Bosch Rexroth Oil Control S.p.A., azienda presso la quale ho svolto il tirocinio curriculare. Lo studio rappresenta un esempio concreto di come una multinazionale affronta la complessità normativa legata agli embarghi. L’analisi mette in luce le sfide pratiche della conformità, le implicazioni operative delle sanzioni e le strategie aziendali adottate per mitigare i rischi legali e finanziari. In conclusione, la tesi propone un approccio multidisciplinare al diritto commerciale internazionale, combinando teoria giuridica, contesto storico e prassi contemporanea. Attraverso l’analisi delle norme istituzionali e uno studio di caso mirato, offre una panoramica su come i sistemi giuridici e regolatori si adattino alle realtà geopolitiche, con particolare attenzione al ruolo delle istituzioni europee nella salvaguardia dell’ordine commerciale e della pace a livello globale.
The following thesis explores the legal landscape of international trade, with a specific focus on embargo policies and their implementation in the European context. Structured into five chapters, the work provides both a theoretical foundation and a practical examination of trade sanctions and compliance frameworks. The analysis is grounded in a various range of international and European legal sources, tracing their development, the challenges during the centuries and the latest one connected with the critical situation between Russia and Ukraine, and includes a practical case study focused on the multinational company Bosch. Chapter I introduces the fundamental principles of International Commercial Law and the historical evolution of the Lex Mercatoria. It offers a comprehensive analysis of embargoes, detailing their origins, definitions, and the roles of international bodies such as the European Union and the United Nations in shaping modern sanctions policy. The chapter also distinguishes between country-based and thematic sanctions, examining their objectives, enforcement mechanisms, and legal consequences for non-compliance. Chapter II delves into the main international conventions governing trade, such as the CISG and the UNCITRAL Model Law, highlighting their relevance in harmonizing legal standards across borders. The chapter examines the European Union’s trade agreements and introduces the so-called "No-Russia clause" in the context of geopolitical shifts and evolving legal instruments. Chapter III is based on the decisions of the European Council and the legislative measures introduced by the European Union in recent years with the objective of countering Russia's destabilizing actions. This is followed by an analysis of the sanction packages adopted by the EU since Russia’s declaration of war against Ukraine. Until now, these sanctions have taken the form of 16 distinct packages, each targeting specific restrictive measures against the Russian Federation. The final analysis reflects the effects of these sanctions on the country. Chapter IV focuses on export control procedures, outlining the practical implementation of embargoes through regulatory compliance, risk management, and enforcement protocols. This includes the strategic use of technology and internal corporate policies to ensure adherence to international legal standards. Chapter V presents a case study of Bosch Rexroth Oil Control S.p.A., the company where my internship was conducted, offering a real example of how a multinational company navigates complex embargo regulations. The case analysis illustrates the practical challenges of compliance, the operational implications of sanctions, and the corporate strategies adopted to mitigate legal and financial risks. In conclusion, the thesis provides a multidisciplinary approach to international trade law, blending legal theory, historical context, and contemporary practice. Through the examination of institutional rules and regulations and a focused case study, it offers insights into how legal and regulatory systems adapt to geopolitical realities, with particular emphasis on the role of European institutions in maintaining global trade order and peace.
Legal Analysis of Embargo Packages Against the Russian Federation: A Case Study of Bosch Rexroth Oil Control S.p.A.
STELLATO, CONCETTA
2024/2025
Abstract
La presente tesi esplora il panorama giuridico del Commercio Internazionale, con un’attenzione specifica sulle politiche di Embargo e sulla loro attuazione nel contesto europeo. Strutturata in cinque capitoli, il seguente lavoro offre sia una base teorica sia un’analisi pratica delle sanzioni commerciali e dei relativi meccanismi di conformità. L’analisi si fonda su diverse fonti giuridiche Internazionali ed Europee, tracciandone lo sviluppo, le sfide affrontate nei secoli e quelle più recenti legate alla situazione critica tra Russia e Ucraina. Il Capitolo I introduce i principi fondamentali del Diritto Commerciale Internazionale e l’evoluzione storica della Lex Mercatoria. Fornisce un’analisi approfondita degli embarghi, illustrandone le origini, le definizioni e il ruolo degli organismi internazionali, come l’Unione Europea e le Nazioni Unite, nella definizione delle politiche sanzionatorie moderne. Il Capitolo II approfondisce le principali convenzioni internazionali che regolano il commercio, come la CISG e la Legge UNCITRAL, evidenziando il loro ruolo nell’armonizzazione degli standard giuridici a livello globale. Il capitolo analizza anche gli accordi commerciali dell’Unione Europea e introduce la cosiddetta "clausola No-Russia", nel contesto dei cambiamenti geopolitici e dell’evoluzione degli strumenti giuridici. Il Capitolo III si basa sulle decisioni del Consiglio dell’Unione Europea e sulle misure legislative introdotte dall’UE negli ultimi anni con l’obiettivo di contrastare le azioni destabilizzanti della Russia. A seguire, l’analisi dei pacchetti di sanzioni adottati dall’Unione a partire dalla dichiarazione di guerra della Russia contro l’Ucraina. Ad oggi, queste sanzioni si sono concretizzate in 17 pacchetti distinti, ciascuno volto a introdurre specifiche misure restrittive contro la Federazione Russa. L’analisi finale riflette gli effetti di tali sanzioni sul paese. Il Capitolo IV è dedicato alle procedure di controllo delle esportazioni, delineando l’attuazione pratica degli embarghi attraverso la conformità normativa, la gestione del rischio e i protocolli di enforcement. Viene inoltre approfondito l’utilizzo strategico della tecnologia e delle politiche aziendali interne per garantire l’aderenza agli standard giuridici internazionali. Il Capitolo V presenta uno studio di caso relativo alla Bosch Rexroth Oil Control S.p.A., azienda presso la quale ho svolto il tirocinio curriculare. Lo studio rappresenta un esempio concreto di come una multinazionale affronta la complessità normativa legata agli embarghi. L’analisi mette in luce le sfide pratiche della conformità, le implicazioni operative delle sanzioni e le strategie aziendali adottate per mitigare i rischi legali e finanziari. In conclusione, la tesi propone un approccio multidisciplinare al diritto commerciale internazionale, combinando teoria giuridica, contesto storico e prassi contemporanea. Attraverso l’analisi delle norme istituzionali e uno studio di caso mirato, offre una panoramica su come i sistemi giuridici e regolatori si adattino alle realtà geopolitiche, con particolare attenzione al ruolo delle istituzioni europee nella salvaguardia dell’ordine commerciale e della pace a livello globale.| File | Dimensione | Formato | |
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https://hdl.handle.net/20.500.14251/3223